內(nèi)幕交易案例簡述一

1、2017年10月13號，山東墨龍控股股東、董事長、實際控制人張恩榮系山東墨龍截至2016年三季度末發(fā)生重大虧損并持續(xù)至2016年全年重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期（2016年10月10日至2017年2月3日）內(nèi)，張恩榮賣出“山東墨龍”3,000萬股，避損金額約1,625萬元；張云三賣出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1,434萬元。張恩榮、張云三的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，監(jiān)事會對張恩榮內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約1,625萬元，并處以約4,877萬元罰款；對張云三內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約1,434萬元，并處以約4,303萬元罰款。

2、2016年4月22日，合肥通用機械研究院（簡稱通機院）院長陳某東，是通機院籌劃收購安徽國通高新管業(yè)股份有限公司（簡稱ST國通）這一內(nèi)幕信息的知情人。投資者楊劍波（時為安徽省某廳工作人員）在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與陳某東聯(lián)絡(luò)密切，使用4個賬戶于 2012年3月6日開始買入“ST國通”，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計買入約42萬股，交易金額約400萬元，并于內(nèi)幕信息公開后全部賣出。上述行為違反了《證券法》第73條及第76條第1款規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會依法對楊劍波處以30萬元罰款。

3、2015年12月4日，重慶三峽油漆股份有限公司非公開發(fā)行股票申請?zhí)峤蛔C監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核未獲通過后至該信息公開前，吳香海在與內(nèi)幕信息知情人通訊聯(lián)系后賣出公司股票，并與劉合軍聯(lián)系，劉合軍與吳香海通訊聯(lián)絡(luò)后賣出全部公司股票，吳香海規(guī)避損失510,043.44元，劉合軍規(guī)避損失92,960.97元。證監(jiān)會決定沒收吳香海違法所得510,043.44元，并處以510,043.44元罰款，沒收劉合軍違法所得92,960.97元，并處以92,960.97元罰款。